Cumplimiento y regulación financiera

Valores y cumplimiento normativo

El mundo financiero vive bajo la lupa de las regulaciones federales y estatales, todas ellas destinadas a controlar el fraude, el uso de información privilegiada y la tergiversación. El cumplimiento normativo no es opcional en este caso; es la base de la supervivencia. Los abogados especializados en valores y cumplimiento financiero del bufete de abogados Jason Tenenbaum, PC, ayudan a sus clientes a construir una base sólida. Crean políticas de la SEC y la FINRA para corredores de bolsa y asesores de inversión, abordan las exigencias de la Ley Dodd-Frank y la Ley Sarbanes-Oxley, y establecen programas de cumplimiento para fondos de capital privado y de cobertura.

Cuando los reguladores plantean preguntas, el equipo interviene con investigaciones internas o respuestas contundentes. ¿Se enfrenta a la imposición de la SEC, la CFTC o la FINRA? Contraatacan con una defensa sólida. Desde el apoyo en litigios hasta las auditorías rutinarias, estos abogados mantienen a las instituciones financieras y plataformas de negociación operando conforme a la ley, protegiendo tanto a la empresa como a sus inversores.

Prevención del lavado de dinero (ALD) y cumplimiento financiero

Los delitos financieros, como el lavado de dinero y el fraude, pesan sobre bancos, fondos de cobertura y empresas fintech. Los reguladores siguen elevando las exigencias, lo que dificulta el cumplimiento normativo. Los abogados especializados en AML y cumplimiento financiero de The Law Office of Jason Tenenbaum, PC, aportan un profundo conocimiento a la lucha contra este problema, creando programas basados en el riesgo que protegen a las empresas de posibles problemas. Han creado marcos para fondos de cobertura, procesadores de pagos, empresas emergentes de fintech y grandes actores financieros internacionales.

Estos marcos abordan diversas normas: la Ley de Secreto Bancario, la Ley Patriota de EE. UU., los estándares de la SEC, los requisitos de FinCEN para la lucha contra el financiamiento del terrorismo, las sanciones de la OFAC, las directrices de FINRA e incluso las regulaciones específicas para criptomonedas. Los clientes reciben apoyo directo con los procesos de "Conozca a su Cliente" y "Diligencia Debida del Cliente", el seguimiento de actividades sospechosas y la presentación de informes oportunos. Si se producen acciones de cumplimiento o un escrutinio regulatorio, la firma interviene con estrategias inteligentes para minimizar las consecuencias. Las firmas de inversión, los grupos de capital privado, las plataformas de intercambio de criptomonedas —cualquiera en el sector financiero— pueden contar con este equipo para garantizar la transparencia y la seguridad.

Cumplimiento de la privacidad y protección de datos

Los datos impulsan los negocios modernos, pero son un arma de doble filo. Los errores en materia de privacidad y ciberseguridad pueden provocar filtraciones, multas o demandas graves. Las empresas financieras, sanitarias, tecnológicas y de comercio electrónico son las más afectadas. Los abogados especializados en privacidad y cumplimiento normativo de The Law Office of Jason Tenenbaum, PC, han gestionado miles de millones de transacciones de datos mensualmente para clientes desde EE. UU. hasta Europa, Australia y Canadá. Garantizan el cumplimiento de leyes globales como el Reglamento General de Protección de Datos, la Ley de Privacidad del Consumidor de California, la HIPAA, las normas de ciberseguridad de Nueva York y el PCI-DSS para procesadores de pagos.

Redactan políticas de privacidad, protocolos de datos y acuerdos con proveedores que resisten el escrutinio. Cuando se producen filtraciones, guían a las empresas a través de la complejidad y gestionan las investigaciones regulatorias. Las transferencias internacionales de datos también siguen siendo su especialidad, especialmente con los recientes cambios legales. ¿Se enfrenta a litigios de privacidad o ciberseguridad? Se defienden con determinación. Instituciones financieras, empresas fintech, empresas de atención médica y multinacionales confían en este equipo para proteger los datos y evitar trampas legales.

Cumplimiento normativo y corporativo

El cumplimiento normativo ya no es un lujo: es una necesidad para cualquier empresa, grande o pequeña. El equipo de The Law Office of Jason Tenenbaum, PC, elabora planes que se adaptan a sectores específicos, desde el cumplimiento de la SOX para empresas que cotizan en bolsa hasta los controles PCI-DSS para el comercio electrónico. Las empresas de tecnología financiera y criptomonedas se benefician de la gestión de riesgos de prevención del blanqueo de capitales, mientras que las aseguradoras se benefician del cumplimiento normativo y las auditorías de facturación en el sector sanitario.

El trabajo no se limita a cumplir con las normas actuales. Al observar los cambios regulatorios, ayudan a los clientes a mantenerse a la vanguardia, convirtiendo el cumplimiento en un activo en lugar de una tarea. Las empresas obtienen la libertad de crecer sin preocuparse por el futuro.

¿Por qué asociarse con la oficina legal de Jason Tenenbaum, PC?

El bufete de abogados de Jason Tenenbaum, PC, va más allá de la mera jerga legal: ofrece soluciones prácticas con décadas de experiencia. Sus expertos en cumplimiento han gestionado miles de millones de transacciones de datos mensuales en Estados Unidos, Europa, Australia y Canadá. Han implementado programas de prevención del blanqueo de capitales (AML) para fondos de cobertura y empresas fintech, y han asesorado a empresas globales sobre leyes de privacidad.

Dejar el cumplimiento normativo al azar no es una opción. Asociarse con este equipo significa aprovechar la experiencia comprobada que protege a las empresas. Instituciones financieras, startups fintech o cualquier empresa que se enfrente a regulaciones pueden encontrar una base sólida aquí. Contacte con la firma hoy mismo para una consulta y tome las riendas del cumplimiento normativo con confianza.